監(jiān)理工程師對工程施工索賠的管理
發(fā)布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動中承包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，正確處理索賠對有效地確定、控制工程造價，維護(hù)承發(fā)包雙方合法利益，保證工程順利進(jìn)行具有重要意義。
工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，正確處理索賠對有效地確定、控制工程造價，維護(hù)承發(fā)包雙方合法利益，保證工程順利進(jìn)行具有重要意義。
隨著《建筑法》、《合同法》等法律法規(guī)的頒布實(shí)施，以及我國加入WTO，使我國建筑施工索賠管理，納入了法制化軌道。監(jiān)理委托合同賦予監(jiān)理工程師工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制的權(quán)利，然而在實(shí)際監(jiān)理工作中，監(jiān)理工程師往往只注重質(zhì)量、進(jìn)度控制，而不注重投資方面的控制。因此監(jiān)理工程師應(yīng)克服只注重工程質(zhì)量、進(jìn)度控制，忽視施工索賠管理的現(xiàn)象，把施工索賠當(dāng)作一項(xiàng)重要的工作來抓，提高對施工索賠管理重要性的認(rèn)識，加強(qiáng)施工索賠管理知識的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，努力搞好施工索賠管理工作。
一、工程師索賠管理任務(wù)
索賠管理是監(jiān)理工程師進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)之一，其基本目標(biāo)是盡量減少索賠事件的發(fā)生，公平合理地解決索賠問題。
1．預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性。在施工合同形成和實(shí)施過程中，臨理工程師為業(yè)主承擔(dān)大量的具體的技術(shù)組織和管理工作。如這些工作中產(chǎn)生疏漏，給承包商施工造成干擾，則產(chǎn)生了索賠。所以臨理工程師在工作中應(yīng)側(cè)能預(yù)測到自己行為的后果，堵塞漏洞。在起草文件、下達(dá)指令、做出決定、答復(fù)請示時都應(yīng)注意到完備性嚴(yán)密性，頒發(fā)圖紙、做出計劃和實(shí)施方案時，都應(yīng)考慮到其正確性和地周密性。
2．通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生。監(jiān)理工程師應(yīng)對合同實(shí)施進(jìn)行有力的控制，同時作為雙方的紐帶，應(yīng)做好協(xié)調(diào)、緩沖工作。通過對合同的監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，減少雙方損失，還可以及早了解情況，為合理地解決索賠提供條件。
3．公正地處理和解決索賠。索賠的解決，是指承包商得到按合同規(guī)定的合理補(bǔ)償，而業(yè)主又不多支付，合同雙方都心悅誠服，對解決結(jié)果滿意，繼續(xù)保持友好合作關(guān)系。
二、工程師索賠的處理原則
1．公正原則。遇索賠事件時，監(jiān)理工程師應(yīng)以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場上以合同為依據(jù)審查索賠要求的合理性、索賠價款的正確性。另外，業(yè)主、承包商也只有以合同為依據(jù)提出索賠時，才容易索賠成功。
2．協(xié)商一致原則。監(jiān)理工程師在處理和解決索賠問題時應(yīng)及時地與業(yè)主和承包方溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在做出決定，特別是調(diào)整價格、決定工期和費(fèi)用補(bǔ)償，做調(diào)解決定時，應(yīng)充分與合同雙方協(xié)商，最好達(dá)成一致，取得共識，這是避免索賠爭執(zhí)的最有效的辦法。
3．及時、合理處理索賠。如承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，積累下來可能會影響其資金周轉(zhuǎn)，從而影響工程進(jìn)度。此外，索賠初期可能只是普通的信件來往的單項(xiàng)索賠，拖到后期綜合索賠，將使索賠問題復(fù)雜化（如涉及利息、預(yù)期利潤補(bǔ)償、工程結(jié)算及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等），大大增加處理索賠的難度。
4．必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，建立業(yè)務(wù)往來文件編號檔案等制度，做到處理索賠時以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
5．加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過多的索賠事件的發(fā)生。監(jiān)理工程師應(yīng)對可能引起的索賠有所預(yù)測，及時采取補(bǔ)救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。
三、監(jiān)理工程師對索賠的審查
1．審查索賠證據(jù)。工程師對索賠報告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。有理是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一致，受到的損失應(yīng)屬于非自己的責(zé)任原因所造成的。有據(jù)是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立；通常承包人可能提供的證據(jù)包括：合同文件、經(jīng)工程經(jīng)準(zhǔn)的施工進(jìn)度計劃、合同履行過程中的來往函件、施工現(xiàn)場記錄、施工會議記錄、工程照片、工程師發(fā)布的各種書面指令、中期支付工程進(jìn)度款的單證、檢查和試驗(yàn)記錄、匯率變化表、各類財務(wù)憑證及其有關(guān)資料等。
2．審查工期延展要求。對索賠報告要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意：一是劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任，只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期，才能批準(zhǔn)延展合同工期�？稍徰悠谟挚煞譃樵彶⒔o予補(bǔ)償費(fèi)用的延期，和可原諒但不給與費(fèi)用補(bǔ)償?shù)难悠冢笳呤侵赋邪素?zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于業(yè)方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響了停式等。二是被延誤的工作是處于施工進(jìn)度計劃關(guān)鍵線路工作影響時間超過該工作可自由支配的時間，也應(yīng)給予相應(yīng)的工期延展。三是無權(quán)要求承包人縮短合同工期。3．審查費(fèi)用索賠要求。監(jiān)理工程師在審核索賠過程中，除了劃清合同責(zé)任外還應(yīng)注意索賠計算的取費(fèi)合理性和計算的正確性。
（1）承包人可索賠的費(fèi)用。索賠費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下八個方面，即人工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)保函手續(xù)費(fèi)、貸款利息、保險費(fèi)、利潤和管理費(fèi)。
（2）審核索賠取費(fèi)的合理性。費(fèi)用索賠涉及的款項(xiàng)較多，內(nèi)容復(fù)雜。承包人都是從維護(hù)的自身利益的角度解釋合同條款，進(jìn)而申請索賠額，監(jiān)理工程師應(yīng)做到公正審核索賠報告申請，挑出不合理的取費(fèi)項(xiàng)目或費(fèi)率，一般情況下，可能涉及上述8種費(fèi)用的某幾項(xiàng)，所以應(yīng)檢查費(fèi)項(xiàng)目的合理性。
（3）審核索賠計算的正確性。不僅要審核承包人的索賠計算中是否有數(shù)學(xué)計算錯誤，更應(yīng)關(guān)注所采用的費(fèi)率是否合理、適度。主要注意的問題包括：
①在工程量清單報價中，工程量表中的單價是綜合單價，不僅含有直接費(fèi)，還包括間接費(fèi)、風(fēng)險費(fèi)、輔助施工機(jī)械費(fèi)公司管理費(fèi)和利潤等項(xiàng)目的攤銷成本。在索賠計算中不應(yīng)有重復(fù)取費(fèi)。
②停工損失中，不僅以計日工費(fèi)計算。閑置人員不應(yīng)計算在此期間的獎金、福利等報酬，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計算，停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租憑費(fèi)計算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。
③正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。
四、程師對索賠的反駁
監(jiān)理工程師可以對承包人不合理索賠或者索賠中的不合理部分進(jìn)行反駁。通�？梢詫Τ邪说乃髻r提出質(zhì)疑的情況有：
1．索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任。
2．業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大小。
3．事實(shí)依據(jù)不足。
4．合同依據(jù)不足。
5．承包人未遵守意向通知要求。
6．合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任。
7．承包人以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求。
8．承包人沒有采取適當(dāng)措施避免呀減少損失。
9．承包人必須進(jìn)一步提供證據(jù)。
10．損失計算夸大等。
五、預(yù)防和減少施工索賠
眾所周知，索賠雖不可能完全避免，但通過監(jiān)理工程師努力可以預(yù)防和減少索賠事件的發(fā)生。
1．正確理解合同規(guī)定。正確理解合同規(guī)定，是雙方協(xié)調(diào)一致的合理、完全履行合同的前提條件。由于施工合同通常比較復(fù)雜，雙方站在各自立場上對合同規(guī)定的理解往往不可能完全一致，總會或多或少進(jìn)存在某些分歧。這種分歧經(jīng)常是產(chǎn)生索賠的重要原因之一，所以業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人都應(yīng)該認(rèn)真研究合同文件，以便盡可能在誠信的基礎(chǔ)上正確、一致地理解合同的規(guī)定，減少索賠的發(fā)生。
2．做好日常監(jiān)理工作，隨時與承包人保持協(xié)調(diào)。做好日常監(jiān)理工作是減少索賠的重要手段、監(jiān)理工程師應(yīng)善于預(yù)見、發(fā)現(xiàn)和解決問題對工程產(chǎn)生額外成本或其他不良影響以前，就把它們糾正過來，就可以避免發(fā)生與此有關(guān)的索賠。對工程質(zhì)量、完成工作量等，監(jiān)理工程師應(yīng)該盡可能在日常工作中與承包人隨時保持協(xié)調(diào)，每天或每周對當(dāng)天或本周的情況進(jìn)行會簽、取得一致意見，而不要等到需要付款時再一次性處理。
3．盡量為承包人提供力所能及的幫助。承包人在施工過程中肯定會遇到各種各樣的困難。雖然從合同上講，業(yè)主（監(jiān)理工程師）沒有義務(wù)向其提供幫助，但從共同努力建設(shè)好工程這一點(diǎn)來講，還是應(yīng)該盡可能地提供一些幫助。這樣不僅可以免遭或少遭損失，從而避免或減少索賠；而且承包人對某些似是而非、模棱兩可的索賠機(jī)會，還可能基于友好考慮而主動放棄。
4．建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)的威信。監(jiān)理工程師自身必須有公正的立場、良好的合作精神和處理問題的能力，這是建立和維護(hù)其威信的基礎(chǔ)。如果承包人認(rèn)為監(jiān)理工程師明顯偏袒業(yè)主或處理問題能力較差甚至是非不分，他就會更多地提出索賠，而不管是否足夠的依據(jù)，以求“以量取勝”或“蒙混過關(guān)”。如果監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)立場公正、有豐富的經(jīng)驗(yàn)知識、有較高的威信，就會促使承包人在提出索賠前認(rèn)真做好準(zhǔn)備工作，只提出那些有充足依據(jù)的索賠，“以質(zhì)取勝”，從而減少提出索賠的數(shù)量。業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人應(yīng)該從一開始就努務(wù)建立和維持相互關(guān)系的良性循環(huán)，這對合同順利實(shí)施是非常重要的。
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